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2月7日，银行业最近可是出了件新鲜事儿。国家金融监管总局大手一挥，批准了华夏银行杨宏担任首席合规官的任职资格，如下图所示：

这可是银行业第一位“合规大管家”，意义非凡啊！

说起这位杨宏，那可是华夏银行的“老江湖”了。

1967年出生的他，大学本科毕业，经济师出身，在华夏银行摸爬滚打多年，从国际业务部到信用卡中心，从贵阳分行到贸易金融部，各个岗位都留下了他的足迹。可以说，他对银行的各项业务那是门儿清！

那这位“合规大管家”到底是干啥的呢？

简单来说，就是负责整个银行的合规管理工作，确保银行各项业务都合法合规，不踩红线，不碰底线。

听起来好像没啥特别的，但其实责任重大啊！

你想啊，银行每天经手的资金那么多，稍有不慎就可能出大乱子。

所以，这位“合规大管家”就是银行的“定海神针”，有他在，大家心里都踏实！

其实，国家金融监管总局早在2024年8月就发布了《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，要求各家金融机构都要设立首席合规官。

这不，华夏银行就率先响应号召，任命了杨宏担任这一重要职位。

自打《办法》发布以来，金融监管局已经批复了16位首席合规官的任职资格，涵盖了各种类型的金融机构。

不过，华夏银行可是银行业中第一个“吃螃蟹”的，这份勇气和魄力，值得点赞！

那么，这位“合规大管家”到底有哪些职责呢？

根据《办法》规定，首席合规官不仅要负责整个机构的合规管理工作，还要推动合规管理体系的建设，监督合规管理部门的履职情况，确保各项合规规范在机构内得到严格执行和有效落实。

此外，还要负责合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等工作，确保合规管理工作有序运转。最后，还要定期向监管机构汇报工作，接受监督。

听起来是不是很复杂？

其实说白了，就是要把合规管理融入到银行的每一项业务、每一个环节中去，让合规意识深入人心，成为每一位员工的自觉行动。

国家金融监管总局也说了，合规的核心要义就是遵循法律法规、监管规范，不触“底线”、不碰“红线”。这就要求合规管理具备相应的严肃性和独立性。

所以，《办法》对首席合规官、合规官给予了充分的履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并按照权责对等原则设定相关义务。

换句话说，首席合规官可不是“光杆司令”，他手里可是有实权的。

如果发现金融机构及其员工存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患，首席合规官有权及时向董事会、董事长、行长（总经理）报告，提出处理意见，并督促整改。甚至还可以建议对相关负责人员采取薪酬扣减、岗位调整、降职等措施，并督促责任机构及责任人员及时整改。

怎么样，这位“合规大管家”的权力不小吧？

不过，权力越大，责任也越大，要是出现重大违规事项，首席合规官也是要承担连带责任的。

当然在线股票交易平台，我们相信杨宏一定会不负众望，带领华夏银行在合规管理的道路上越走越稳，为银行业树立起一面合规管理的旗帜。

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